Ethics & Compliance Officer

n de 5-daagse post-HBO Registeropleiding Ethics & Compliance Officer leert u een effectief compliance- en integriteitsprogramma op te zetten en beheren en ethiek, integriteit en naleving structureel te verankeren binnen uw organisatie!

Een complete en praktijkgerichte opleiding voor de Ethics & Compliance Officer

Deze 5-daagse post-HBO Registeropleiding is gebaseerd op de bouwstenen van een effectief compliance- en integriteitsprogramma, zoals het maken van beleid, het uitvoeren van een risico assessment, het creëren van awareness, monitoring en rapportage. U zult de benodigde kennis opdoen op het gebied van het voorkomen en/of bestrijden van omkoping, corruptie, witwassen, terrorismefinanciering, belangenverstrengeling (conflicts of interest), gedwongen arbeid en andere supply chain risico’s. Ook de wetgeving op het gebied van handelsrestricties, mededinging en data privacy (AVG) wordt behandeld. Als laatste komen de meest recente ontwikkelingen in het vakgebied van compliance en ethiek aan de orde.

Wat leert u in deze opleiding?

In deze 5-daagse post-HBO Registeropleiding leert u de fundamenten van ethiek en compliance te doorgronden. U leert hoe governance, gedrag en cultuur samenkomen in een effectieve organisatie. Onderwerpen als ethisch leiderschap, gedragscodes, integriteitsdilemma’s, morele oordeelsvorming en de rol van de compliance officer als cultuurdrager komen uitgebreid aan de orde. U leert hoe ESG (Environmental, Social en Governance) en maatschappelijke verantwoordelijkheid verweven raken met compliance.

U leert verder hoe u risico’s in kaart brengt, monitort en rapporteert. U verdiept zich in de praktische toepassing van risk assessments, speak-up regelingen en interne onderzoeken. Er is aandacht voor het creëren van veilige meldculturen en het professioneel omgaan met integriteitsschendingen. Hoe u een transformationeel veranderingsproject opzet om een cultuur van compliance te creëren is eveneens een belangrijk onderwerp in deze opleiding.

Verder worden de internationale normen rondom anti-corruptie en due diligence behandeld. U leert hoe u corruptierisico’s beheerst, derde partijen screent en een effectief CDD-raamwerk opzet. Er worden praktische cases rond witwassen, fraude en integriteitsonderzoek besproken. Daarnaast komen actuele thema’s als de sanctiewetgeving, exportcontroles en privacy compliance (AVG) aan de orde. U krijgt inzicht in de juridische kaders, risico’s en verantwoordelijkheden die hieruit voortvloeien. Ook medewerkersmonitoring, cookievereisten en grensoverschrijdende datastromen komen aan de orde. Het Nederlandse en Europese mededingingsrecht worden behandeld en de toekomst van uw vakgebied waarin ethiek, cultuur en leiderschap centraal staan.

Al met al een complete, praktijkgerichte en actuele post-HBO Registeropleiding voor de Ethics & Compliance Officer!

Resultaat van de opleiding

De 5-daagse opleiding Ethics & Compliance Officer bestaat uit een gebalanceerde combinatie van theorie en praktijk en is voorzien van de nodige oefeningen. De docenten gaan ervan uit dat u na deze opleiding de volgende leerdoelen heeft bereikt:

• Succesvol opzetten en beheren van een effectief ethics- & complianceprogramma
• Interpreteren van ethiek, integriteit en cultuur in governancestructuren
• Uitvoeren van risk assessments en monitoring van compliancerisico’s
• Toepassen van anti-corruptie, due diligence en een klokkenluidersprocedure
• Relevante wet- en regelgeving (AVG, sancties, ESG) begrijpen
• Ontwikkelen van een aanspreekbare en integere organisatiecultuur

Voor wie is de opleiding Ethics & Compliance Officer van belang?

Wilt u uw kennis en expertise in het vakgebied compliance en integriteit vergroten en professionaliseren, dan is deze post-HBO Registeropleiding de juiste keuze voor u. Qua functionarissen denken wij aan o.a.: compliance officers, (bedrijfs)juristen, risicomanagers, bestuurssecretarissen, Interne auditors die complianceprogramma’s moeten auditen, accountants die compliancerisico’s willen (kunnen) beoordelen en bestuurders die zich willen verdiepen in integriteitsvraagstukken en ethisch leiderschap.

Het programma van de opleiding Ethics & Compliance Officer is met name gericht op niet-financiële dienstverleners/organisaties, die wel onderworpen zijn aan de anti-witwaswetgeving, zoals accountants, advocaten, notarissen, makelaars in onroerend goed, autodealers, scheepsbouwers, casino’s, juweliers, kunsthandelaars e.a.

Daarnaast denken we aan integriteitsfunctionarissen in de publieke sector, nutsbedrijven, transportbedrijven, netwerkbedrijven en beveiligingsbedrijven.

Niveau en voorkennis

De post-HBO registeropleiding Ethics & Compliance Officer wordt gegeven op HBO/Bachelor niveau. U heeft geen specifieke vooropleiding of kennis nodig om succesvol deel te nemen aan deze opleiding.

Voertaal

De 5-daagse Ethics & Compliance Officer opleiding wordt in het Nederlands gegeven.

Ethics & Compliance Officer – examen

De 5-daagse opleiding Ethics & Compliance Officer is een officiële post-HBO Registeropleiding. Dit wil zeggen dat u aan een theoretisch examen kunt deelnemen wat door een onafhankelijk examenbureau wordt afgenomen. Wanneer u slaagt voor het examen wordt u gedurende 2 jaar opgenomen in het Compliance Register, onderdeel van het Financial Intelligence Register. Deze Registeropleiding is opgenomen in het SPEN Register (Stichting Permanente Educatie Nederland). Dit opleidingsregister wordt beheerd door CPION (Centrum voor Post Initieel Onderwijs Nederland). Om uw inschrijving in het Register te mogen behouden moet u voldoen aan PE punten.

Programma

Ethics & Compliance Officer – lesprogramma

DAG I
Het compliance- en integriteitsprogramma

Ochtend

• Geschiedenis van de compliancefunctie
• Modellen voor ethiek- en complianceprogramma’s
• De fraude driehoek
• Bouwstenen van een effectief ethiek- en complianceprogramma
• Leiderschap
• Bedrijfsethiek

Middag

• De governance van compliance programma’s: het three lines model
• Risicomanagement
• De compliance risico-analyse
• Oefening
• Actieplan
• Monitoren

DAG II
Financieel Economische Criminaliteit (FEC)

Ochtend

• Anti Money Laundering (voor non-financials)
• Sancties
• Handelsrestricties

Middag

• Anti-bribery & corruption
• Onderzoek van derde partijen
• Gedwongen arbeid en onderzoek in de leveranciersketen

DAG III
Privacy, gedrag en cultuur

Ochtend

• Data privacy
• EU-verordening AI

Middag

• Belangenverstrengeling (conflicts of interest)
• Handel met voorkennis
• Gedrag en cultuur
• Soft controls
• VCO toolbox
• Workshop: dilemma

DAG IV
Mededingingswetgeving en klokkenluidersprocedures

Ochtend

• De mededingingswetgeving
• Dawn Reids/onderzoeken door de autoriteit

Middag

• Values
• EU-richtlijn ter bescherming van klokkenluiders
• Klokkenluidersprocedures/speak-up
• Belonen en disciplinaire maatregelen

DAG V
Training, communicatie en ESG

Ochtend

• Effectieve training en communicatie
• Het publiek en de belanghebbenden
• Rapportage
• Beleid en procedures maken

Middag

• ESG (Environmental, Social en Governance)
• Duurzaamheidswetgeving zoals de CSRD en de CSDDD
• Oefening: een ethiek- en complianceprogramma opzetten